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国泰君安期货资管业务监控违规 遭上海证监局处

来源:未知   作者:the weeknd   日期:2017-10-25 20:46

中国经济网北京10月25日讯 10月24日中国证券监督管理委员会上海监管局网站发布公告称,近期检查发现,国泰君安期货资産管理计划监控出现违规,部分交易操作MAC地址等存在异常,责令其改正监管措施

公告称,近期,对国泰君安期货现场检查时发现个别资産管理计划的交易操作MAC地址等存在异常,而该公司对此监控不足,不符合《期货公司资産管理业务试点办法》第三十一条规定

根据《期货公司资産管理业务试点办法》第四十八条规定,我局对你公司采取责令改正的监管措施要求你公司对上述问题进行整改,加强资産管理业务的风险管控,提升业务规范运作水准你公司应在2017年11月3日前就上述整改落实情况向我局提交书面报告

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行

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